以下哪些属于合规风险（）

A.造成银行非常严重声誉风险事件

B.其它员工涉嫌违法犯罪事件

C.因违规被监管处罚，达到总行合规部合规风险事件分级五级标准事件

A.证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失

B.证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失

C.证券公司因自营买卖规模失控而导致的损失

D.证券公司因投资决策失误而使自营业务受到的损失

A.证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失

B.证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失

C.证券公司因自营买卖规模失控而导致的损失

D.证券公司因投资决策失误而使自营业务受到的损失

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是()。

A．丧失资产管理业务资格

B．在资产管理业务中内幕交易

C．违法、违规开展资产管理业务

D．证券公司因受到法律制裁而导致损失

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是()。

A．丧失资产管理业务资格

B．在资产管理业务中内幕交易

C．违法、违规开展资产管理业务

D．证券公司因受到法律制裁而导致损失

A、《证券公司内部控制指引》

B、《证券公司风险控制指标管理办法》

C、《证券公司监督管理条例》

D、《证券公司合规管理实施指引》

A.董事会秘书

B.合规负责人

C.财务负责人

D.监事

A.证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失

B.证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失

C.证券公司因自营买卖超规模、超比例受到处罚而导致的损失

D.证券公司因将自营业务与客户资产管理业务混合操作受到处罚而导致的损失

A.具备证券资产管理业务资格

B.最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚

C.具有完善的合规制度

D.最近3年未出现亏损

E.具有完善的风控制度以及风险处置应对措施，能有效控制业务风险

A.①②③④

B.①②④

C.①③④

D.②③④

A.因业务需要，确需向中华人民共和国境外提供个人信息，应该通过国家网信部门组织的安全评估

B.应当定期对其处理个人信息遵守法律、行政法规的情况进行合规审计

C.应当加强风险监测，发现数据安全缺陷、漏洞等风险时，应当立即采取补救措施

D.应当按照规定对其数据处理活动定期开展风险评估