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在证券经纪业务中，提高差错或纠纷的处理效率是减少经纪业务交易差错风险损失的有效手段（）

此题为判断题(对，错)。

答案
正确
解析：交易差错风险的防范：
①严格操作规程
②提高员工素质
③严格内部管理
④提高差错或纠纷的处理效率
发布时间：2021-11-08
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第1题

证券营业部经纪业务内部控制的主要内容不包括（）

A.建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度

B.建立健全证券营业部管理制度

C.建立交易差错处理制度

D.进行独立客观的投资研究

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第2题

银行卡差错业务是指通过差错处理、风险控制等方式进行银行卡交易确认、资金调整的业务。银行卡差错争议业务通过中国农业银行银行卡差错争议业务平台进行处理
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第3题

在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识（）

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

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第4题

以下对公贷款差错处理说法正确的是：（）

A、柜员根据错误类型填制特种转账凭证。

B、当日差错选择“63200抹账”交易进行业务处理。

C、隔日本金差错处理选择“31217贷款本金冲正”交易进行业务处理。

D、隔日利息差错处理选择“31218贷款利息冲正”交易进行业务处理

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第5题

在证券经纪业务中，证券公司要承担证券交易中的价格风险（）

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

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第6题

提高员工素质是防范证券经纪业务管理风险的重要方面（）

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

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第7题

证券经纪业务是指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为（）

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

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第8题

加强员工培训，提高员工素质是防范证券经纪业务管理风险的措施之一（）

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

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第9题

从数量和质量等方面完善交易软硬件设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（）

A.合规风险

B.管理风险

C.技术风险

D.信用风险

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第10题

交易场地设施不足造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一（）
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