A.对于持续或重大交收违约的结算参与人,限制其净买入额,或暂停、终止办理其部分,全部结算业务
B.对于持续或重大交收违约的结算参与人,冻结其结算账户资金
C.建立结算参与人制度,设立结算参与人资格门槛
D.建立结算参与人风险评估体系
第1题
A.中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收
B.中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收
C.证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收
D.中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成
第2题
A.结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收
B.结算参与人与其客户的证券划付,应当委托证券登记结算机构代为办理
C.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收
D.证券登记结算机构直接办理证券登记结算机构与客户之间的清算交收
第3题
A.结算参与人可以不必在中国结算公司预留指定收款账户
B.指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户,且账户名称与结算参与人名称应当一致
C.结算参与人申请开立资金交收账户时,不必提交结算参与人资格证书
D.结算参与人申请开立资金交收账户时,不必提交法定代表人授权委托人
第4题
A.净额结算
B.全额结算
C.双边净额清算
D.多边净额清算
第6题
A.结算备付金利息每季度结算一次,结算日为每季度第三个月的20日,应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金
B.最低备付可用于完成交收和划出
C.根据各结算参与人的风险程度,中国结算公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例
D.对于最低结算备付金比例,除股票以外的其他证券品种按20%计收
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