第1题
A.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
B.从事金融期货结算业务的计划书
C.申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表
D.从业人员资格证书
第2题
A.董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上
B.注册资本不低于人民币5000万元
C.申请日前3个会计年度中,至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元
D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
第3题
A.1亿元;3亿元;5亿元
B.1亿元;5亿元;10亿元
C.1亿元;10亿元;15亿元
D.3亿元;5亿元;10亿元
第7题
A.1
B.3
C.5
D.10
第8题
A.以仿真交易经历申请开户的,期货公司从交易所网站查询投资者仿真交易数据,是否满足申请交易编码前一交易日日终具有至少5个交易日、10笔以上的成交记录
B.以仿真交易经历申请开户的,期货公司从交易所网站查询投资者仿真交易数据,是否满足申请交易编码前一交易日日终具有至少10个交易日、20笔以上的成交记录
C.以商品期货交易经历申请开户的,期货公司查看投资者提供的加盖相关期货公司结算专用章的最近三年商品期货交易结算单,且确认投资者具有至少10笔以上的成交记录
D.以商品期货交易经历申请开户的,期货公司查看投资者提供的加盖相关期货公司结算专用章的最近三年商品期货交易结算单,且确认投资者具有至少5笔以上的成交记录
第10题
、证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名;开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员III、全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准IV、已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
A、I、II、III
B、I、II、IV
C、I、III、IV
D、II、III、IV
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