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[多选题]

中台管理部门对报审资料的合法性、合规性进行认真审查,充分识别客户和业务风险()

A.真实性

B.完整性

C.有效性

D.一致性

E.合理性

答案
ABCDE
更多“中台管理部门对报审资料的合法性、合规性进行认真审查,充分识别客户和业务风险()”相关的问题

第1题

开户银行应对单位客户的开户申请资料的()进行双人审查,并签章予以确认

A.真实性、规范性、合法性

B.真实性、完整性、规范性

C.真实性、完善性、合规性

D.真实性、完整性、合规性

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第2题

金融机构对先前获得的客户身份资料的有疑问的,应当重新识别客户身份()

A.真实性、有效性或者完整性

B.真实性、合理性或者合法性

C.真实性、有效性或者合法性

D.合理性、合法性或者完整性

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第3题

下列哪些选项属于中台审查人员主要职责的有()

A.对报审资料的合法性、合规性、有效性、一致性、合理性进行审查

B.对前台经营机构提交的客户评级、授信和各类信贷业务独立履行审查职责

C.拓展信贷业务,搞好市场调查,优选客户,做好客户营销管理与客户关系维护

D.撰写审查报告提交贷审会审议

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第4题

《安徽农村商业银行系统信贷责任认定办法》规定,调查人员责任为负责按规定的审查内容对信贷业务的合法性、合规性、可行性和资料完整性进行独立审查,有效识别和充分揭示风险,提出审查意见和风险防控措施()
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第5题

信用卡业务受理人员应审核资料的()。

A.真实性

B.完整性

C.合规性

D.合法性

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第6题

法律合规职能部门以法律审查材料为依据,对信贷业务中的担保事项的做出审查判断,出具信贷担保法律审查意见,提示法律风险()

A.合法性

B.合规性

C.真实性

D.完整性

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第7题

大企业税务审计是指大企业税收管理部门依据国家税收法律、法规和规章的规定,采用现代审计技术对大企业依法履行纳税义务的(),进行审查、评价的税收管理活动,是应对大企业税务风险的重要手段之一。
大企业税务审计是指大企业税收管理部门依据国家税收法律、法规和规章的规定,采用现代审计技术对大企业依法履行纳税义务的(),进行审查、评价的税收管理活动,是应对大企业税务风险的重要手段之一。

A、完整性、准确性、真实性

B、完整性、合法性、真实性

C、完整性、准确性、合规性

D、合法性、准确性、合规性

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第8题

受理业务的金融机构,应对存款人的开户申请书填写的事项和证明文件的进行认真审查()

A.真实性

B.完整性

C.合规性

D.全面性

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第9题

严禁不资料、业务、账务真实性、完整性及合规性随意进行签章()

A.核实

B.检查

C.审查

D.核查

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第10题

开户银行必须对存款人提交的开户资料进行审查()

A.真实性

B.完整性

C.合规性

D.时效性

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