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[多选题]

巴塞尔委员会强调，一个健全的风险管理体系应当具有的特征包括（）

A.董事会和高级管理层的积极监督

B.全面而及时地识别、计量、缓解、控制、监测和报告风险

C.全面的内部控制

D.健全的财务体系

E.适当的政策、程序和限额规定

答案

ABCE

解析：选项ABCE正确：巴塞尔委员会强调，一个健全的风险管理体系应当具有以下关键特征：一是董事会和高级管理层的积极监督；
二是适当的政策、程序和限额规定；
三是全面而及时地识别、计量、缓解、控制、监测和报告风险；
四是全面的内部控制。

发布时间：2022-01-20

纠错

更多“巴塞尔委员会强调，一个健全的风险管理体系应当具有的特征包括（）”相关的问题

第1题

根据巴塞尔委员会提出的《巴塞尔协议Ⅱ框架完善建议》，有效的风险管理体系应包含以下哪些关键因素（）

A．董事会和高级管理层的积极监督

B．恰当的风险政策、程序和限额

C．对风险的全面和及时识别、计量、缓释、控制、监测和报告

D．在业务条线和全行层面都具备合适的管理信息系统

E．全面的内部控制

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第2题

按照《商业银行市场风险管理指引》，商业银行的董事会和高级管理层应当对市场风险管理体系实施有效监控。（)

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第3题

按照《中国农业发展银行全面风险管理基本制度》（农发银规章[2019]3号）规定，承担全面风险管理的实施责任（）

A.董事会

B.风险管理委员会

C.高级管理层

D.监事会

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第4题

高级管理层负责执行反洗钱政策和相关制度，高级管理层全面风险管理委员会定期听取操作风险与合规（反洗钱）管理委员会反洗钱工作情况报告，并向董事会风险管理与关联交易控制委员会报告工作（）

A．正确

B．错误

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第5题

按照《商业银行合规风险管理指引》，负责日常监督商业银行合规风险管理的董事会下设委员会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。（)

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第6题

商业银行应当建立有效的，确保董事会、监事会、高级管理层及时了解本行的经营和风险状况（）

A.信息沟通机制

B.业务连续性管理体系

C.贯穿全部流程的管理信息系统

D.全覆盖的业务操作流程

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第7题

根据《商业银行合规风险管理指引》规定，负责日常监督商业银行合规风险管理的董事会下设委员会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况（）

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第8题

依据《商业银行金融创新指引》，（）应负责制定业务应急性计划和连续性计划

A.董事会

B.高级管理层

C.董事会及下设的风险管理委员会

D.董事会和高级管理层

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第9题

（)在风险管理方面,对本行经营决策、风险管理和内部控制等进行监督检查并督促整改。

A.风险管理委员会

B.董事会

C.高级管理层

D.监事会

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第10题

银行业金融机构应当根据风险偏好，按照客户、行业、区域、产品等维度设定风险限额。风险限额应当综合考虑资本、风险集中度、流动性、交易目的等。全面风险管理职能部门应当对风险限额进行监控，并向报送风险限额使用情况（）

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.董事会或高级管理层

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