A.十年
B.十五年
C.二十年
D.三十年
第1题
B.金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
C.交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年
D.金融机构应采取切实可行的措施保存客户身份资料和交易记录,便于反洗钱调查和监督管理
第4题
A.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,可选择适当时间更新客户身份资料。
B.金融机构破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交当地政府指定的机构。
C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存3年。
D.委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任
第5题
A.个人
B.3 5
C.5 5
D.5 10
第7题
A.5
B.1
C.10
D.3
第8题
A.保存的客户身份资料和交易记录应当真实、完整
B.应当符合保密和安全的有关规定
C.保存的客户身份资料应当反映客户身份识别的过程和结果,保存的交易记录资料应当足以反映该笔交易的完整过程
D.应当符合法律规定的期限要求
第10题
A.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少5年
B.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少10年
C.交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年
D.交易记录,自交易记账当年计起至少保存10年
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