营业机构需每日打印（），柜员根据清单对客户信息进行核实后通过反洗钱子系统或ABIS客户信息子系统进行相应的补充或修改

A.交易信息补正

B.交易信息补录

C.交易信息补充

D.交易信息修改

A.5

B.4

C.3

D.2

A.系统大额报告清单

B.系统可疑预警清单

C.交易信息补正清单

D.客户信息补正清单

A.公共信息子系统和客户信息子系统

B.公共控制子系统和客户信息子系统

C.公共信息子系统和账户信息子系统

D.公共控制子系统和账户信息子系统

A.签约营业机构

B.信用社任一营业机构

C.全省农村信用社任一营业机构

A．认定为“非监控名单人员/机构”，继续交易。

B．认定为“是监控名单人员/机构”，退出交易。

C．经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能确定的，要求其补充提供身份信息。

D．经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定，要求其补充提供身份信息的，认定为“需客户补充信息后认定”，退出交易。

E．柜员在监控名单核实和认定过程中遇到疑难问题或则客户提供异议和投诉，经支行行长（或支行主管行长）同意需请示分行法律合规部的，认定为“需提交法律合规部审核后认定”，退出交易。

A.运营主管

B.理财经理

C.客户经理

D.网点负责人

A.:认定为“非监控名单人员/机构”，继续交易；

B.:认定为“是监控名单人员/机构”，退出交易；

C.:经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定的，可以先办理后要求其补充提供身份信息

D.:经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定，要求其补充提供身份信息的，认定为“需客户补充信息后认定”，退出交易

A.运营主管

B.理财经理

C.客户经理

D.网点负责人