A.客户
B.产品
C.服务
D.地域
第1题
A.合规原则
B.风险为本
C.审慎均衡
D.尽职履责
第2题
A.法律知识
B.合规能力
C.风险意识
D.职业操守
第3题
A.营业部
B.风险管理部
C.法律合规部
D.计财部
第4题
A.战略风险
B.法律与合规风险
C.整合风险
D.操作风险
第5题
A.战略客户与投资银行部
B.运营管理部
C.贸易金融部
D.法律合规部
第6题
A.合规风险监测
B.合规风险识别
C.合规风险评估
D.合规风险报告
第7题
A.合规管理基本制度与策略
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
E.合规培训与教育制度
第8题
第9题
A、合规为本
B、风险为本
C、规则为本
D、风险与规则并重
第10题
A.洗钱风险预估
B.产品洗钱风险等级分类
C.洗钱风险评估并书面记录风险评估情况
D.产品设计合规性及洗钱风险评估
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