更多“按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司应当在投资银行业务部门与客户发生实质性接触后的适当时点,将相关项目所涉公司或证券列入限制名单。()”相关的问题
第1题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司应当在投资银行业务部门与客户发生实质性接触前的适当时点,将相关项目所涉公司或证券列入限制名单。()
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第2题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司()的主要负责人对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任。
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第3题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控。()
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第4题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司可以在报告发布之前先向研究对象和公司投资银行部门提供研究摘要。()
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第5题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。()
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第6题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司存在利益冲突的业务部门的办公场所可以共用,但是办公设备要确保相对封闭和相互独立。()
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第7题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司对相关业务进行限制时,应当遵循()的原则。
A.客户利益优先
B.公司利益优先
C.公平对待客户
D.降低公司风险
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第8题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,跨墙人员在跨墙活动结束后即可回墙。()
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第9题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,跨墙人员在获取的敏感信息已公开后即可回墙。()
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第10题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司发现敏感信息泄露的,应当视具体情况立即对敏感信息进行严格保密。()
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