更多“期货从业人员违法违规的,中国证券监督管理委员会依法给予行政处罚。()”相关的问题
第1题
中国期货业协会、中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。()
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第2题
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。()
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第3题
中国证券监督管理委员会指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。()
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第4题
中国证券监督管理委员会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新期货从业人员资格注册、诚信记录等信息。()
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第5题
期货从业人员涉嫌违法违规,需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当()
A.作出行政处罚
B.及时向期货交易所发出行政处罚建议书
C.及时移送中国证监会处理
D.给予最严厉的纪律处分,以代替行政处罚
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第6题
证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的,中国证券监督管理委员会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。()
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第7题
中国证券监督管理委员会及其派出机构履行监管职责,需要中国期货业.协会提供期货从业人员信息和资料的,中国期货业协会应当按照要求及时提供。()
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第8题
期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,必须由中国证券监督管理委员会依法核准。()
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第9题
中国证券监督管理委员会只负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由中国期货业协会制定。()
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第10题
期货从业人员违法违规,但履行了报告义务而被迫执行违法指令,可以()
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