A.资产管理业务负责人
B.首席风险官
C.总经理
D.董事长
第1题
A.期货公司应当采取有效措施强化内部监管制约和奖惩机制
B.期货公司应当强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守
C.期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度
D.期货公司应当防范利益冲突和道德风险
第2题
A.资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施
B.资产管理业务被有权机关调查
C.客户提前终止资产管理委托
D.当天资管账户出现有大量亏损
第3题
A.资产管理业务试点申请书
B.股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件
C.最近3年的期货公司合规经营情况说明
D.有关经营场地和设施的情况说明
第4题
A.代理客户从事期货交易
B.向需要追加保证金的客户发送追加保证金通知
C.代理客户开展资产管理业务
D.为客户办理结算业务
第5题
A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求,每季向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息
B.期货公司监事负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告职责
C.期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中,应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,并重点就防范利益冲突作出说明
D.中国期货业协会按照审慎监管原---则,定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查
第7题
A.期货交易所
B.期货业协会
C.监控中心
D.董事会
第8题
A.期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同,明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项
B.期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由中国证监会统一指定
C.期货公司提供交易咨询服务时,应当向客户明示有无利益冲突,提示潜在的市场变化和投资风险,不得就市场行情做出确定性判断
D.期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!