第3题
证券交易所对证券经纪业务的监管包括()。
A. 制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性
B. 规定接受客户委托的程序和责任,并定期抽查执行客户委托的情况
C. 要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告
D. 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查
E. 证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查
第4题
A.制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性
B.规定接受客户委托的程序和责任,并定期抽查执行客户委托的情况
C.要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告
D.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查
E.证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查
第5题
A.专利代理机构代理权依委托人自愿委托而产生
B.委托人可以自愿选择委托任何一家专利代理机构
C.申请专利和办理其他专利事务可以委托、也可以不委托专利代理机构
D.专利代理权由委托人与专利代理机构签定书面委托书而生效
第6题
A.张昕是职业学校的毕业生,不具备订立合同的资格
B.订立合同的时候,双方应该遵守自愿、诚实守信的原则
C.市场经济要求经营者合法经营、公平竞争
D.合同为双方当事人确定了权利义务关系
第9题
A.有与公司签合同,进厂当天就签订合同
B.合同员工自己保留一份。进厂时不收取任何费用(包括厂服、工具都是不收费的)
C.合同上有注明,在满勤情况下,工资会超过当地的最低工资标准要求
D.没有不合理的条款
E.我是自愿签定劳动合同的
第10题
A.需要识别受益所有者的身份
B.要求非欧盟国家的银行遵守欧盟法律法规
C.要求客户尽职调查文件至少保留15年
D.首次定义走私药物是犯罪活动
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