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[判断题]

期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序,越过股东大会直接向监事会下达指令或者干涉首席风险官的工作。()

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第1题

下列关于期货公司首席风险官的表述,错误的是()

A.首席风险官向期货公司监事会负责

B.首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息

C.首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务

D.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理

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第2题

首席风险官不得向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息,损害期货公司或者客户的合法权益。()
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第3题

首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。()
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第4题

期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在战友关系。()
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第5题

期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,其没有责任。()此题为判断题(对,错)。
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第6题

下列不属于制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所依据的法律法规是()

A.《期货交易管理条例》

B.《刑法》

C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

D.《期货公司管理办法》

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第7题

首席风险官应当报告期货公司(),以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容

A.董事履职情况

B.内部控制状况

C.风险管理状况

D.合规经营

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第8题

首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。()
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第9题

期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选2年内,任何期货公司不得任用该人员担任()。

A.首席风险官

B.副总经理

C.董事会秘书

D.董事长

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第10题

首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照()对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选

A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货公司管理办法》

D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》

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