针对客户准入类、账务类交易、跨境相关业务，须建立特殊名单检索功能。若客户或交易信息命中反洗钱特殊名单，分行需根据所命中的制裁风险名单类型，按照制裁管理规定要求，对客户及业务采取加强客户尽职调查以及业务审查、拒绝开户、拒绝交易、冻结资产、及时提交可疑交易报告、销户等相应的风险管控措施（）

A.:认定为“非监控名单人员/机构”，继续交易；

B.:认定为“是监控名单人员/机构”，退出交易；

C.:经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定的，可以先办理后要求其补充提供身份信息

D.:经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定，要求其补充提供身份信息的，认定为“需客户补充信息后认定”，退出交易

A.客户准入筛查

B.各类金融性 交易实时筛查

C.存量客户回溯筛查

D.历史交易回溯筛查

A.特殊名单扫描

B.特殊名单修改

C.特殊名单删除

D.特殊名单查询

A.监管转办

B.发行方协调未果

C.命中限行名单且有限制用卡类状态

D.ETC签约使用未满5年

A.当地人民银行

B.反洗钱监测中心

C.省级分行

D.总行

A.“XX分行201X年X月零售第X期不良贷款收益权转让”

B.“特殊贷款客户组织机构代码”

C.该信托公司客户号

D.该信托公司账户

A．认定为“非监控名单人员/机构”，继续交易。

B．认定为“是监控名单人员/机构”，退出交易。

C．经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能确定的，要求其补充提供身份信息。

D．经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定，要求其补充提供身份信息的，认定为“需客户补充信息后认定”，退出交易。

E．柜员在监控名单核实和认定过程中遇到疑难问题或则客户提供异议和投诉，经支行行长（或支行主管行长）同意需请示分行法律合规部的，认定为“需提交法律合规部审核后认定”，退出交易。

A.特殊名单由金融服务中心进行认定

B.特殊名单由总行营运部进行认定

C.特殊名单由分行业务处理中心进行认定

D.特殊名单由分行营运部进行认定