A.开除
B.记大过至开除
C.警告至开除
D.警告至记大过
第5题
A.泄漏客户资料和交易信息的
B.未按规定识别客户身份,造成经营风险或经济损失、声誉损害的
C.未按规定识别客户身份,致使洗钱后果发生的
D.未按规定报告客户可疑行为的
第7题
A.未经授权或超授权,进行托管资产资金划转的
B.擅自动用托管资产的
C.截留、挪用客户保证金的
D.因管理不善,造成托管权益丧失的
第9题
A.按所实施违规的每种行为分别处理
B.按所实施违规行为中应当受到的最高处分处理
C.按所实施违规行为中应当受到的最低处分处理
D.给予开除处分
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