A.某地方银行行长向某基金公司总经理表示,虽然其合规销售人员少、信息平台建设落 后,但销售能力强,该基金公司直接上线该行代销
B.某互联网基金销售平台要求基金管理人提供近三年的财务报表,以便于其审查、筛选基 金管理人
C.某银行分行零售部门根据私下对某产品基金经理的调研,结合对该基金公司、产品的综 合调查、评价决定重点推介该产品
D.某商业银行总行个人金融部建立了科学、客观的基金管理人筛选机制,建立合作白名 单,对每个拟上线基金管理人均进行打分
第2题
A.对基金销售人员进行审慎调查的方式和方法
B.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
C.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
D.对基金产品进行风险评价的方式和方法
第3题
A.某基金管理公司的新员工甲,已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格,鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验,公司聘任期为某重要业务部门负责人
B.某基金销售机构的员工甲,尚未取得基金从业资格,为方便工作,在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格
C.某基金销售机构的员工甲,尚未取得基金从业资格,但是由于同事乙生病住院,便替代乙从事基金宣传推介活动
D.某基金管理公司要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从业人员后续培训,并作为人事考核的参考信息之一
第4题
A.某基金管理公问要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从业人员后续培训,并作为人事考核的参考信息之一
B.某基金管理公司的新员工甲,已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格,鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验,公司聘任其为某重要业务部门负责人
C.某基金销售机构的员工甲,尚未获取基金从业资格,为方便工作,在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格
D.某基金销售机构的员工甲,尚未获取基金从业资格,但是由于同事乙生病住院,便代替乙从事基金直传推介活动
第5题
A.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
B.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
C.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
D.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
第6题
A.基金管理人根据投资者的认购金额适用不同的认购费率标准
B.采取抽奖的方式销售基金
C.基金宣传推介人员没有取得基金从业资格
D.基金销售人员将投资者买卖、持有基金份额的信息存档并与某保险公司共享
第8题
A.甲基金管理公司为销售基金,向购买人承诺收益
B.乙商业银行同时担任某证券投资基金的基金管理人和基金托管人
C.丙商业银行作为基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户
D.丁基金管理公司为获取高收益,用基金财产投资于某高科技普通合伙企业
第9题
A.专业审慎
B.诚实守信
C.保守秘密
D.忠诚尽责
第10题
A.目前我国开放式基金的销售逐渐形成了基金管理公司代销、证券公司代销、银行直销的销售体系
B.在商业银行基金销售中,定期定额投资计划占有非常重要的地位
C.保险公司的销售渠道已经成为一个开放式的平台
D.从历史上看,我国的的商业银行占据了基金销售的绝对市场份额
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