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[单选题]

中国证监会对股权投资基金当事人违法违规行为进行处理,以下不属于行政监管处罚的是()

A.责令改正

B.公开谴责

C.注销相关人员基金从业资格证

D.监管谈话

答案
C、注销相关人员基金从业资格证
解析:政府监管机构可以对违法违规的市场主体釆取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚;而行业自律组织对其成员的处罚较轻,一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格等。
更多“中国证监会对股权投资基金当事人违法违规行为进行处理,以下不属于行政监管处罚的是()”相关的问题

第1题

中国证监会及其派出机构对违反法律法规的私募基金管理人,可以采取的行政监管措施不包括()

A.责令改正

B.监管谈话

C.公开谴责

D.刑事处罚

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第2题

下列有关股权投资基金的监管机构表述中,正确

A.中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构

B.作为我国股杈投资基金的监管机构之一,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管

C.作为我国股权投资基金的监管机构之一,中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理

D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构

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第3题

公开募集基金的基金管理人内部治理结构不符合规定且逾期不改正的,中国证监会有权 对其采取的监管措施是()。

A.没收有关股东的股权及红利

B.限制转让基金财产或者在基金财产上设定其他权利

C.限制业务活动,责令暂停部分或者全部业务

D.对董事、监事、高级管理人员处以罚款

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第4题

《公路超限检测站管理办法》规定:经检测认定车辆存在违法超限运输情形的,公路超限检测站执法人员应当按照以下要求进行处理:对运载可分载货物的,应当责令当事人采取()等改正措施,消除违法状态;对整车运输鲜活农产品以及易燃、易爆危险品的,按照有关规定处理

A.处罚

B.卸载、分装

C.警告

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第5题

期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。()
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第6题

政府对工程项目质量监督的内容包括()

A.执行法律法规和工程建设强制性标准的情况

B.进入被检查单位的施工现场进行检查

C.发现有影响工程质量的问题时,责令改正

D.对工程竣工验收进行监督

E.依法对违法违规行为实施处罚

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第7题

中国证券投资基金业协会的职责,包含下列哪些()。Ⅰ.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益。Ⅱ.制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。Ⅲ.依法对违法违规行为进行调查、处罚。Ⅳ.依法办理非公开募集基金的登记、备案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第8题

基金管理人违法经营或者出现重大风险时,下述各项中()不是中国证监会主要采取的措施

A.责令限期改正

B.责令停业整顿

C.指定其他机构托管、接管

D.取消基金管理资格

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第9题

政府建设行政主管部门和其他有关部门的工程质量监督管理的内容不包括()

A.抽查主要建筑材料、建筑构配件的质量

B.对工程竣工验收进行监督

C.依法对违法违规行为实施处罚

D.发现有影响工程质量的问题时,立即责令停工

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第10题

根据《证券投资基金运作管理办法》,对于基金管理公司及其有关当事人未履行规定义务的,中国证监会及其派出机构视不同情况可采取下列哪些措施()

A.口头谴责并予以记录

B.书面谴责

C.辖区内通报批评

D.向中国证监会书面报告并提出处理意见

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